証券会社や銀行などの金融商品取引業者等で、株式や投資信託などの売買等の業務を行うのが（証券）外務員。日本証券業協会では、専門知識を持ち、法令を遵守して金融商品の販売や勧誘などを行うことが求められる外務員の適格性を確保するため、外務員資格試験を行っている。

外務員として活動するには、試験に合格するとともに、金融商品取引業者等に勤務し、「外務員登録」を受けなければならない。試験には一種と二種があり、二種には信用取引やデリバティブ取引に関する業務ができないなど、取り扱える取引や商品に制限がある。